股票推荐的依据是什么 80后基金司理涉趋同往复被罚百万 又一桩“老鼠仓”浮出水面

　　红星老本局12月19日音信，不到一周时刻，基金业又曝出一桩“老鼠仓”事件。

　　12月18日，天津证监局发布行政处罚决定书，基金司理王宇恒诈骗未公开信绝往复行为一案，现已访问、办理完了。经查明，王宇恒通过微信聊天形式，昭示、表示他东谈主往复7只股票，以至计划往复与王宇恒处理的基金发生趋同。最终，王宇恒被处以100万元罚金。

　　红星老本局端庄到，本年以来，越来越多的“老鼠仓”正在浮出水面。此前不到一个月的时刻，监管还清楚了另外两起“老鼠仓”案，多重痕迹直指业内两家有名公募，有公募副总在罚单公布后火速卸任。

　　基金司理昭示、表示他东谈主往复被罚

　　曾自辩未诈骗基金“拾肩舆”也无收益

　　据天津证监局清楚的行政处罚决定书，王宇恒于2015年5月20日入职某基金公司，2022年5月28日至2023年12月27日担任该基金公司基金司理。自2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒谨慎某基金投资辅导下达等时时投资处理使命，明察该基金投资有贪图、往复实施、执仓数目及变化、往复动向等未公开信息。

　　经查，王宇恒与张某关连密切且聚拢时常。二东谈主于2019年清楚，在2020年至2023年11月2日历间，王宇恒与张某时常通过微信等通信用具调换，调换内容涵盖行业信息、本事动向、公司基本面、个股等。此外，二东谈主还存在相互先容投资、配合表情以及资金换汇等行为。

　　2022年5月28日至2023年11月2日历间，王宇恒通过微信聊天形式，昭示、表示张某往复7只股票，张某操作“张某”招商证券账户往复上述股票，以至计划往复与王宇恒处理的基金发生趋同。

　　在本年12月3日举行的听证会上，王宇恒辩称，我方主不雅上莫得诈骗基金财产“拾肩舆”的主见，客不雅上无收益，与诈骗未公开信绝往复行为有实验鉴识，其与张某的聊天系职务需要，是为达成基金钞票的更大收益。

　　王宇恒还称，与张某的聊天内容均为股票计划行业信息及计划预计性不雅点，不属于未公开信息。张某是资深科技投资东谈主，领有遍及信息源和行业资源，足以寥寂作出往复有贪图，二东谈主的聊天未对张某的往复有贪图产生影响，往复趋同属于概率事件。王宇恒还称，我方为基金财产升值作出雄伟孝顺，不存在严重危害金融安全和投资者职权等严重情节，拟作出的处罚过重，衰败事实和法律依据。

　　天津证监局经复核，对王宇恒的诡辩观点不予接纳。天津证监局把柄当事东谈主违法行为的事实、性质、情节与社会危害经过，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，对王宇恒处以100万元罚金。

　　红星老本局梳理公开信息发现，这次涉事的王宇恒与嘉实基金前基金司理王宇恒的计划信息高度一致。尊府清楚，2015年5月，王宇恒加入嘉实基金计议部任行业计议员，2022年5月28日开动处理嘉实改进前锋。

　　2023年11月16日，嘉实改进前锋公告，增聘基金司理王宝贵与王宇恒共同处理。同庚12月27日，嘉实改进前锋再次公告，解聘基金司理王宇恒，离任原因为“个东谈主原因”。另据中国证券投资基金业协会官网，王宇恒现已不在嘉实基金的职工名单之列。

　　年内公募出现多起“老鼠仓”

　　有公募副总在罚单公布后火速卸任

　　红星老本局端庄到，本年以来，证监会对公募基金从业东谈主员的违游记为加大了查处力度。此前不到一个月的时刻，就清楚了两起“老鼠仓”案，多重痕迹直指业内两家有名公募。

　　12月13日，证监会发布行政处罚决定书，揭露了统统基金从业东谈主员许文峰过火同伙金鎏诈骗未公开信绝往复的案件。经查，许文峰诈骗其职务便利，取得了计划基金居品个股仓位、候选所在等未公开信息，并与金鎏统统，通过适度十多个证券账户进行趋同往复，后果变成了超700万元的多数亏空。最终，监管对许文峰共计罚没153.82万元，并遴荐5年证券市集禁入纪律。

　　红星老本局梳剃头现，在近十年已离任基金司理名单中，唯一浦银安盛基金前基金司理许文峰与上述处罚中确当事东谈主同名同姓。2023年3月23日，许文峰“清仓式”卸任在管3只基金。许文峰现已不在浦银安盛基金的职工名单之列。

　　除了许文峰外，12月13日，证监会还公告了另一则行政处罚决定书，涉案东谈主员疑似也为浦银安盛职工。该决定书清楚，马钰焰动作公募基金从业东谈主员，存在未按规定报告证券投资的行为，最终证监会决定对马钰焰责令改正，并处以3万元罚金。据媒体报谈，马钰焰与浦银安盛基金一职工的信息重合。

　　11月27日，四川证监局清楚的行政处罚决定书清楚，信达澳亚基金司理李某彦存在泄露未公开信息、昭示表示他东谈主从事计划往复行为的违法行为，对其责令改正，共计罚没154.29万元。联接公开信息看，这名被罚的基金司理个东谈主信息与信达澳亚基金副总司理李淑彦高度一致。

　　值得一提的是，就在罚单公布两日后，11月29日，信达澳亚基金公告称，李淑彦因个东谈主原因离任副总司理，并无转任公司其他使命岗亭的评释，离任日历为2024年11月29日。信达澳亚基金还发布多则波及居品基金司理变更的公告，自11月29日起，李淑彦卸任旗下在管统统公募基金居品，并已按规定在中国基金业协会办理刊首先续。

　　再往前看，8月26日，上海证监局清楚了一份年内罚没金额最高的基金“老鼠仓”罚单。据行政处罚决定书，2018年10月31日至2022年8月5日历间，上海某基金公司基金司理张某，通过太太证券账户进行“老鼠仓”往复，趋同买入金额为6.66亿元，赚钱1566.26万元。

　　上海证监局指出，张某动作基金司理，诈骗未公开信绝往复行为执续时刻长，违法所得金额大，违法情节较为严重，把柄计划规定，决定对张某责令改正，充公违法所得1566.26万元、并处以1566.26万元罚金，共计罚没超3000万元，同期对张某遴荐10年市集禁入纪律。

　　红星老本局梳剃头现，张某的任职时刻与2022年7月在居品召募期内短暂传出辞职音信的华安基金张亮高度一致。2022年8月5日，华安基金公告，张亮因“个东谈主原因”辞职，于当日卸任在管4只居品。而后据媒体说明，涉事的张某与华安基金前基金司理张亮为吞并东谈主。